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日期: 2022-07-13 | 来源: 加西网 | 有42人参与评论 | 专栏: 业界资讯 | 字体: 小 中 大
（加西网综合）昨天，联邦政府金融监管机构——加拿大金融交易和报告分析中心（Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada 简称 FINTRAC）发布消息，对总部位于 BC 省本拿比的一家知名华人房地产公司 N.S.R.I 进行处罚。罚款金额高达 $230,423 加元。
根据 FINTRAC 的消息，在一个案例中，在有合理理由怀疑交易与洗钱犯罪有关的情况下，该公司未能提交可疑交易报告。此外监管机构还发现了多项系统性问题。
根据处罚决议，这家房产公司违反了联邦政府的多项反洗钱法规，包括：
- 在有合理理由怀疑交易与洗钱罪行有关的情况下，未能提交可疑交易报告；
- 未能确保指定人员负责实施使其合规的计划；
- 未能始终如一地应用与记录保存和第三方确定相关的合规政策和程序；
- 未能评估和记录其地理位置、产品和交付渠道，以及客户和业务关系的洗钱或恐怖活动融资风险；
- 未能每两年进行一次审查，以评估其政策和程序、风险评估和培训计划的有效性；
- 未能在收款记录和客户信息记录中保留所有规定的信息；
- 未能在客户信息记录中保留所有规定的身份信息。
作为大温本地知名的华人房地产公司，这家公司成立于 2015 年，在本拿比、温哥华和列治文设有办事处。此外，该公司还在多伦多设有办事处，并在北京设有“全球研究中心”，以迎合说中文的客户。
根据该公司的网站介绍，这一房产公司是在大温本地一家房地产网站的基础上成立的，该网站在中国拥有丰富的海外房地产销售经验，为公司在全球范围内拓展和开展房地产业务奠定了基础。
这次处罚决定是 2022 年 FINTRAC 首次对 BC 省的房地产公司处以罚款。
去年，它因不合规而对太古广场 – Arc Realty Ltd 处以 255,750 加元的罚款。此外，HomeLife Glenayre Realty Chilliwack Ltd. 和 Park Georgia Realty Ltd. 也分别在 2021 年因违规行为被处以 59,235 加元和 66,742.50 加元的罚款。
大约一个月前，BC 省洗钱调查委员会的一份报告显示， BC 省房地产业极易受到洗钱活动的影响。在专员 Austin Cullen 的 101 项建议中，有 40 项与房地产直接相关。
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