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日期: 2024-07-16 | 来源: 加西网 | 有0人参与评论 | 专栏: 经纪之窗 | 字体: 小 中 大
（加西网综合）西温一家房地产经纪公司因未遵守联邦洗钱规定，被罚款超过 83,000 元。
加拿大金融交易和报告分析中心 (FINTRAC) 早在一月份就对一家地产经纪公司处以“行政罚款”，并于今天周二在其网站上公布了此案的详细信息。
根据 FINTRAC 的一份声明，这笔罚款源于 2021 年合规检查期间发现的 5 项违反《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》及其相关规定的行为。
这五项违规行为包括未能充分实施其政策和程序、未能评估和记录洗钱或恐怖活动融资风险、未能完成对其政策的“规定审查”，以及未能保留有关其政策的规定信息（包括客户身份证明）。
罚款总额为 83,655 元，FINTRAC 表示该公司已全额支付。联邦机构关于此案的公开通知特别指出，该公司制定了遵守规则的政策，但未能“在实践中始终如一地根据某些要求行事”。
该公司未能记录两名提供资金的人的身份信息。还有两起案件，该公司没有记录客户“主要业务”的“性质”，另一起案件，客户的职业信息“含糊且不够详细”。
FINTRAC 在周二的新闻稿中表示，该机构的行政罚款“旨在非惩罚性，旨在鼓励企业改变不合规行为”。
FINTRAC 董事兼首席执行官 Sarah Paquet 在新闻稿中表示：“加拿大的反洗钱和反恐融资制度旨在保护加拿大人民的安全和加拿大经济的安全。”
“FINTRAC 将继续与企业合作，帮助他们了解并遵守该法案规定的义务。我们还将坚定地确保企业继续尽自己的一份力量，并在需要时采取适当的行动。”
FINTRAC 表示，自去年以来，已发出 12 份违规通知，总金额超过 2600 万元。自 2008 年获得授权以来，该机构已对“大多数行业”的 140 多家公司实施了行政处罚。- 地产及投资版面的文章仅供参考，不作为投资建议。投资有风险，入市请谨慎！
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