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日期: 2024-07-16 | 來源: 加西網 | 有0人參與評論 | 專欄: 經紀之窗 | 字體: 小 中 大
（加西網綜合）西溫壹家房地產經紀公司因未遵守聯邦洗錢規定，被罰款超過 83,000 元。
加拿大金融交易和報告分析中心 (FINTRAC) 早在壹月份就對壹家地產經紀公司處以“行政罰款”，並於今天周贰在其網站上公布了此案的詳細信息。
根據 FINTRAC 的壹份聲明，這筆罰款源於 2021 年合規檢查期間發現的 5 項違反《犯罪收益（洗錢）和恐怖主義融資法》及其相關規定的行為。
這伍項違規行為包括未能充分實施其政策和程序、未能評估和記錄洗錢或恐怖活動融資風險、未能完成對其政策的“規定審查”，以及未能保留有關其政策的規定信息（包括客戶身份證明）。
罰款總額為 83,655 元，FINTRAC 表示該公司已全額支付。聯邦機構關於此案的公開通知特別指出，該公司制定了遵守規則的政策，但未能“在實踐中始終如壹地根據某些要求行事”。
該公司未能記錄兩名提供資金的人的身份信息。還有兩起案件，該公司沒有記錄客戶“主要業務”的“性質”，另壹起案件，客戶的職業信息“含糊且不夠詳細”。
FINTRAC 在周贰的新聞稿中表示，該機構的行政罰款“旨在非懲罰性，旨在鼓勵企業改變不合規行為”。
FINTRAC 董事兼首席執行官 Sarah Paquet 在新聞稿中表示：“加拿大的反洗錢和反恐融資制度旨在保護加拿大人民的安全和加拿大經濟的安全。”
“FINTRAC 將繼續與企業合作，幫助他們了解並遵守該法案規定的義務。我們還將堅定地確保企業繼續盡自己的壹份力量，並在需要時采取適當的行動。”
FINTRAC 表示，自去年以來，已發出 12 份違規通知，總金額超過 2600 萬元。自 2008 年獲得授權以來，該機構已對“大多數行業”的 140 多家公司實施了行政處罰。- 地產及投資版面的文章僅供參考，不作為投資建議。投資有風險，入市請謹慎！
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