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日期: 2025-08-12 | 來源: 觀察者 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
而招商證券近年來合規風波不斷。
2024年初，證監會官網出現了壹組從業人員監管函，編號從〔2023〕84號排到了〔2023〕146號。
監管函中提及的63名從業人員被監管事由均為在職人員違規炒股，且全部來自招商證券，違規交易金額合計38.8億元。證監會的處罰包括責令依法處理非法持有的股票（證券），沒收全部違法所得，並處以相應的罰款，合計罰沒金額達8173.3萬元。還對 1 人作出終身證券市場禁入措施，對 46 人采取行政監管措施。
在這批名單中，交易最多的郭浩鵬曾任職招商證券理財運營部、招商資管運營管理部。違規炒股交易金額高達8.58億元。
而交易金額排名第贰則是原招商證券總裁熊劍濤，其通過本人及他人的證券賬戶累計盈利3356.6萬元。
值得注意的是，對此招商證券曾在2024年2月發布公告表示將積極整改，並表示涉案時間均在2021年前，且公司將在2024年每個季度開展內部合規調查。
不過就在近期，除了李橙案涉及招商證券，百強量化私募亞軍的內部矛盾也牽扯到了招商證券。
8月7日下午，靖奇投資微信公眾號發布了《關於非法使用法人印章及合作機構盡職調查義務的聲明》（下稱“《聲明》”）。在《聲明》中，靖奇投資稱，公司發現存在人員未經法定代表人范思奇授權，非法使用偽造法人印章及冒用法人簽名，擅自進行基金設立、清盤、證券賬戶開立等關鍵法律行為的情形。這份公告還將矛頭對准了招商證券：“靖奇天弓聚配專享1號私募證券投資基金在設立及運作過程中，相關行為未經我司法定代表人授權，其托管人招商證券未盡到基本核查義務，已涉嫌違反基金法律法規規定。對此我司已向中國證監會與中國證券投資基金業協會正式投訴舉報。”
招商證券相關人士表示，靖奇投資現有的58只產品僅有3只在招商證券托管，經內部查證，招商證券並未發現有違規操作。- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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