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日期: 2026-01-24 | 来源: 财联社 | 有0人参与评论 | 字体: 小 中 大
1月24日讯(记者 王晨)1月23日,上海证监局一连公示7张行政处罚决定书,为持续一年多的“瑞丰达私募爆雷”事件画上阶段性句号。
据上海证监局罚单,浙江瑞丰达及关联8家私募、实际控制人孙伟等相关责任人合计被罚没超4100万元,创下私募领域处罚金额新纪录,核心责任人孙伟更是被采取终身证券市场禁入措施,处罚严厉程度可见一斑。
时间拨回2024年5月,“瑞丰达跑路”的消息在私募圈掀起轩然大波。投资者发现,这家管理规模20-50亿元、备案70只产品的私募,旗下产品无法兑付,上海办公区早已人去楼空。
经调查发现,瑞丰达精心构建了一场全方位的造假骗局,通过虚假宣传、伪造净值曲线、签订“保本保收益”抽屉协议等手段疯狂募资,将募集资金通过关联体系层层嵌套后,重仓新三板垃圾股操纵股价,实控人借机套现离场。
此次处罚形成“自律-行政-刑事”三位一体追责体系,严格执行“双罚制”,既重罚违规机构,更穿透追责至核心个人。中基协同步注销相关机构管理人登记、列入失信名单,向全行业释放出“零容忍”的强烈信号。
机构罚没2800万,实控人被罚1190万+终身禁入
瑞丰达事件爆发后,监管部门迅速介入,历经一年多调查,于1月23日公布最终处罚结果,本次处罚呈现三大特点:
一是处罚力度私募领域史上最重。上海证监局对涉事机构和责任人合计罚没超4100万元,其中瑞丰达及关联私募共罚没2800余万元:
瑞丰达因“报送实际控制人、关联方信息与实际不符”,被罚100万元;
上海日赢因“未按合同约定投资运作”,被罚1400万元;
湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉因“未如实报送实际控制人及关联信息”,分别被罚500万、100万、100万、100万元;
广东钜米、上海君冠、上海泽恒因“委托他人行使投资管理职责”“玩忽职守”,分别被罚317.91万、70万、140万元。
同时,对5名责任人员罚款合计1300余万元,其中实际控制人孙伟被罚1190万元,广东钜米、上海君冠、上海泽恒相关负责人分别被罚款33万元至42万元不等。孙伟作为核心责任人,被采取终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或担任证券机构职务。
此次罚没总额超4100万元,超过此前“优策案”3500万元的纪录,同时,证监会将孙伟等人涉嫌犯罪的线索移送公安机关,追究其刑事责任。中基协同步注销瑞丰达及关联私募的管理人登记,将相关责任人员列入失信名单。
二是立体追责体系全面发力。本次处罚构建了“自律—行政—刑事”三位一体的追责矩阵:自律层面,中国证券投资基金业协会已注销瑞丰达及相关关联机构的私募基金管理人登记,剥夺其从业资格;行政层面,证监会依法作出行政处罚,大幅提高违法成本;刑事层面,监管部门已将案件涉及的犯罪线索依法移送公安机关,涉嫌刑事犯罪的责任人将面临法律的进一步制裁。
三“双罚制”得到严格执行。本次处罚不仅对违规机构处以重罚,更直接穿透至个人,对实际控制人、法定代表人、总经理等关键责任人同步追责。孙伟作为多家机构的实际控制人,尽管通过关联体系分散运作,仍被认定为核心责任主体,承担主要罚款和终身禁入处罚。
虚假的“全能私募”瑞丰达爆雷始末
时间回溯至2024年5月,私募圈一则“瑞丰达资产跑路”的消息迅速蔓延。彼时,有投资者发现瑞丰达旗下多只基金产品无法正常兑付,联系公司客服无果后,纷纷赶往其上海办公区求证,而瑞丰达资产的办公区已人去楼空。- 新闻来源于其它媒体,内容不代表本站立场!
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