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_NEWSDATE: 2026-05-22 | News by: RFI 华语 | 有0人参与评论 | _FONTSIZE: _FONT_SMALL _FONT_MEDIUM _FONT_LARGE
中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）周五通过新闻稿表示，“近日，证监会依法对Tiger?Brokers?(NZ)?Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知”。
证监会表示，“上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击”，并指“我会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚”。
在证监会开始大力打击此类服务三年后，此次处罚出台。此前，中国散户投资者曾利用这些服务规避资本管制。这些券商通常协助中国科技从业人员管理从境外获得的员工股权，尽管未获准提供境外投资服务，但此前仍允许内地客户开立账户并交易境外证券，尤其是美股。
路透社报导指，此举加剧了对资本外流的审查——中国政府对此实施严格管控——同时也导致在海外上市的热门中国公司股价下跌，因为经纪商的客户将仅限于卖出股票，而不能买入。受周五晚间声明影响，在美上市的UP Fintech（老虎母公司）及富途控股的股价在盘前交易中暴跌逾40%。
证监会在新闻稿中指出，“下一步，我会将继续坚决落实监管‘长牙带刺’、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定”。
同日，证监会表示，“近日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》）。”
证监会在另一份新闻稿中写道，“《整治方案》总体要求是经过2年集中整治，全面取缔境外证券期货基金经营机构（以下简称境外机构）非法跨境经营活动，实现‘坚决取缔非法、稳妥清理存量’的整治目标。一是整治对象包括非法跨境经营证券期货基金业务的境外机构、协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体、招揽境内投资者的非法中介、违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体等。对境外机构非法跨境经营活动依法予以取缔，对相关主体违反外汇管理、反洗钱、网络安全和信息管理、个人信息保护等法律法规规定的行为，一并纳入整治范围”。
新闻稿续指，“二是取缔非法跨境经营活动的措施为禁止境外机构在境内开展证券期货基金业务相关营销招揽活动、提供相关开户、处理交易指令、资金划转等交易服务。禁止境内相关主体协助境外机构违法开展营销、交易服务，以及为其提供网站、交易软件开发运营、客户服务等”。
证监会补充道，“三是清理非法存量业务的措施为设置2年集中整治期，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务”。
新闻稿指，“《整治方案》明确了整治主要任务：一是建立常态化协同监管机制，全面开展监测排查，通报重大问题线索，及时对非法跨境经营涉及的互联网平台、广告和信息等进行清理处置。二是约谈非法跨境经营境外机构等，督促其严格落实整治要求。对非法跨境经营机构，开展检查调查。对涉嫌犯罪的主体立案侦查。做好境内主体非法业务的剥离处置”。
整治主要任务还包括，“三是约谈为境内投资者非法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行，监督境内银行加强外汇资金汇出的合规性审核，打击地下钱庄等非法跨境资金流出渠道。四是强化跨境监管协作，保障境内投资者财产安全，妥善处理投资者投诉。做好宣传教育、风险警示及政策宣传引导。五是完善监管制度，引导境内投资者通过合法渠道开展境外投资”。
涉事账户大多位于香港，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）周五表示，在对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后，“识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注”。
香港证监会表示，将要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。
据毕马威（KPMG）的数据显示，香港资本市场蓬勃发展，第一季度企业融资额达2099亿港元（约合267.9亿美元），位居全球榜首。
股票销售给散户客户是券商收入的重要组成部分，交易所文件显示，自2025年初以来，富途和老虎分别承销了超过80家和45家上市公司的股票发行。- 新闻来源于其它媒体，内容不代表本站立场！
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