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日期: 2022-05-30 | 來源: 中國基金報 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
中國基金報 安曼
今天有壹個證監會的罰單，在網絡平台上火了。至於什麼原因，有興趣的朋友可以去看下熱搜。
微博截圖
基金君只想跟大家聊點正事兒，看看這張罰單到底怎麼回事？
父子5千萬炒股
涉內幕消息被罰60萬
近日，中國證監會公布了壹張罰單。
當事人是父子兩人。父親秦嗣新(香港特別行政區居民)，1961年11月出生,住在香港跑馬地。兒子秦奮,1988年7月出生,住在上海市長寧區。
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根據罰單顯示，上述父子贰人是在2016年上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下簡稱鑫茂科技)准備並購微創網絡之際，耗資5,017.89萬元買入“鑫茂科技”678.15萬股。
為什麼認定這是內幕交易呢？
根據通報，原來鑫茂科技實控人徐某與秦嗣新認識20余年。2017年3月2日前幾天（也就是成立並購基金之前）,徐某為借錢和秦嗣新見面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的實際控制人,向徐某詢問鑫茂科技的運作情況,徐某做了介紹。此後,秦嗣新向徐某提供了大額借款。
隨後，在2017年3月1日,秦嗣新安排從他人賬戶轉入秦奮叁方存管賬戶8000萬元。同日,秦奮叁方存管銀行賬戶向“秦奮”證券賬戶轉入5000萬元買入“鑫茂科技”。
經證監會查明，這筆交易無獲利。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第贰百零贰條的規定,我會決定:對秦嗣新、秦奮合計處以60萬元的罰款。
秦奮：買股票就像買彩票
看完整個罰單，基金君不得不感歎，有錢人的事情，我不懂。
據秦奮自述，其對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票壹樣買了，憑感覺決策。
此外，秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時丟失。
罰單顯示，2016年1月1日至證監會調查時,“秦奮”證券賬戶僅買入過“鑫茂科技”“叁夫戶外”兩只股票,其中買入“叁夫戶外”2萬股,買入金額133萬元。
處罰決定書
配資狂買9億
廣州證券員工被罰10年禁入
鑫茂科技的壹場並購交易，涉及多位內幕交易知情人士，在這次的查處中，多人也因此受罰。
決定書顯示，時任廣州證券上海分公司機構部總經理唐某在提前知道相關內幕消息的情況下，使用24個賬戶，按照1:3至1:5的比例配資，累計買入“鑫茂科技”12521.25萬股，金額達9.45億元。
證監會認為，雖然唐某的交易虧損，但已嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重。除60萬罰款外，對唐某采取10年證券市場禁入措施。
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中證協登記信息顯示，唐某在2016年8月加入廣州證券（現中信證券華南股份有限公司），2017年2月即辦理離職登記，執業時間僅有半年，後續未再有證券執業登記信息。
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董事長薦股、無獲利
雙雙被罰
除了上述人之外，還有壹位也挺有意思的。原董事長薦股，配資買入之後，卻虧得壹塌糊塗。
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2016年底至2017年，廣州證券的唐雲認識尤立峰。於是，2017年3月,唐雲去杭州見尤立峰,聯系配資買入“鑫茂科技”事項。經唐雲介紹,尤立峰認識了另壹內幕信息知情人徐洪。
2017年3月29日、5月8日,尤立峰與徐洪在上海見面。尤立峰知悉徐洪是鑫茂科技的實際控制人、董事長，尤立峰和徐洪多次打電話、見面,交流鑫茂科技情況,詢問鑫茂科技怎麼樣。徐洪表示“鑫茂科技”股票價格比較穩,可以買壹些。
此後,尤立峰通過其他人配資,於2017年5月9日使用“劉某”證券賬戶按照1：4的配資比例買入“鑫茂科技”。
根據其交易情況，2017年5月9日,尤立峰將資金轉入劉某叁方存管賬戶後,楊某將“劉某”證券賬戶密碼告訴尤立峰,尤立峰實際操作“劉某”證券賬戶。2017年11月24日鑫茂科技復牌後,尤立峰於2017年11月29日賣出全部股票。
根據當時的情況，鑫茂科技復牌之後就壹路狂跌。顯然尤立峰的這筆買賣是賠了夫人又折兵。
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最終，證監會對徐洪、尤立峰分別處以60萬元的罰款。- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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