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日期: 2025-09-10 | 來源: RFI 華語 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
美證券交易委員會打擊涉嫌中國拉高出貨騙局的審計和承銷商 https://t.co/UvZ6bRPn4F pic.twitter.com/AHWg1uRMkJ— RFI 華語 - 法國國際廣播電台 (@RFI_Cn) September 10, 2025
據英國《金融時報》報導，作為新壹輪打擊跨境欺詐行動的壹部分，美國監管機構已將目標鎖定在涉嫌與中國“拉高出貨”（pump and dump）騙局有關聯的專業服務公司。美國證券交易委員會（SEC）表示，上周成立的壹個特別工作組將瞄准那些為“涉及中國等外國司法管轄區公司的潛在證券法違規行為”提供便利的美國“看門人，尤其是審計師和承銷商”。
就在SEC發布這壹聲明的前壹天，全球第贰大證券交易所——納斯達克公布了收緊交易標准的計劃，以打擊激增的涉嫌“拉高出貨”行為。在這種行為中，既得利益者人為抬高公司股價，然後突然拋售其持有的股份。
壹位了解SEC想法的人士表示：“（監管機構）將嚴懲那些‘艙底投行’（Bilge Bracket）。” 其指的是那些充當中國公司申請赴美上市“渠道”的規模很小的承銷商，而非所謂的“大型投資機構”（Bulge Bracket）——那些聲名顯赫的跨國投行和律師事務所。該人士補充道：“這是壹個國家安全問題，也是SEC關注的重點”。
據該報上月報導稱，近幾個月來，投資者押注於少數在納斯達克上市的、在社交媒體上大力宣傳的少數幾只小型中概股，損失了數拾億美元。分析師和學者長期以來壹直強調，被用作“拉高出貨”騙局工具的外國公司通常借助壹群小型承銷商、審計師和律師事務所進入美國市場。
墨爾本大學獨立研究員沃克（Stephen Walker）和高（Ian Gow）在2023年進行的壹項研究發現，納斯達克首次公開募股（IPO）涉及特定群體的承銷商和審計師，投資者的回報“大幅下降”。
沃克周贰告訴英國《金融時報》指：“如果你想整頓華爾街，就應該追究那些讓‘拉高出貨’成為可能的審計師和承銷商的責任。數拾億美元已經化為烏有”。
另壹些人則認為，近幾個月裁員數百人的SEC或許無法勝任這項工作。辛格（Bill Singer）是壹位律師，曾任美國證券交易所（AMEX）監管律師。
辛格在采訪中說：“如果真想打擊證券行業的不當行為和犯罪行為，或許最無效的方法就是成立壹個特別工作組。這會稀釋壹切。最好的辦法是聘請壹位經驗豐富的律師和壹位調查員，讓他們來構建案件”。
壹家總部位於紐約的小型精品銀行的首席執行官介紹稱，近幾個月來“監管審查力度加大”，使得中國公司上市變得比其本身的價值更加麻煩。
該人士稱，“這越來越讓人頭疼了，我們目前沒有安排任何（中國公司）的IPO”。他們補充道，納斯達克的新規規定，中國公司的公開發行規模必須至少達到2500萬美元，“這將淘汰那些哄騙公司”。- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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