-
日期: 2016-07-21 | 来源: 华尔街日报 | 有0人参与评论 | 专栏: 理财新闻 | 字体: 小 中 大
几年前汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC, HSBC, HSBA.LN,0005.HK,简称：汇丰控股)的一位高管被告知，一名客户批准了一笔巨额外汇交易，可让该行获利数百万美元，美国联邦检察官表示，当时这位高管无法相信自己的运气这么好。
如今，他的运气已经反转。周二汇丰外汇交易全球主管约翰逊(Mark Johnson)在纽约肯尼迪国际机场被联邦特工逮捕；之前数小时，布鲁克林的联邦检察官对他提起刑事诉讼。
检察官指控约翰逊及其同事、前汇丰外汇交易欧洲主管斯科特(Stuart Scott)欺诈性地抢先执行了一名客户价值35亿美元的外汇交易指令，为该行获利数百万美元。
现年50岁的约翰逊周三下午现身布鲁克林联邦法院。他未提出抗辩，在缴纳100万美元保释金后获释。他的律师未予置评。
现年43岁的斯科特未被逮捕。他的律师贝泽(Richard Beizer)未回应置评请求。
约翰逊被拘使汇丰控股的一长串法律问题再添一笔。在最受关注的一起案件中，该行于2012年与美国司法部达成19亿美元和解及五年延后起诉协议，避免受到洗钱的刑事指控。
一位知情人士称，汇丰控股周三受到的指控在时间上早于上述和解协议，不太可能影响该协议。
汇丰控股还于2014年支付6.14亿美元就操纵基准汇率的指控达成和解。在和解协议达成后不久斯科特即被解雇。知情人士称，该行仍因被控操纵外汇市场而受到美国司法部的调查，周二提起的指控即来自该调查。
汇丰控股发言人称，汇丰控股一直在配合美国司法部的外汇调查，今后还将继续配合。
诉讼称，约翰逊和斯科特在把大约35亿美元兑换为英镑之前进行了交易，这些钱是这名客户出售了一家印度附属公司的部分股份得来的。检方声称，二人2011年底利用有关该交易以及上述货币兑换操作的机密信息进行了交易，给自己和汇丰控股带来丰厚利润，但给这名客户造成损失。
二人均受到一项共谋施行通信欺诈(wire fraud)的指控。
约翰逊和斯科特周三没有受到操纵汇率的指控，这是整个调查的一个焦点，但二人受到抢先交易的指控。
其中一名知情人士称，对这二人以及汇丰控股的调查还在继续。
诉讼显示，汇丰控股赢得了为受害公司执行货币兑换的竞标。这家公司计划把资金兑换为英镑，然后支付给股东。
联邦检察官声称，在进行35亿美元交易之前的几天和几个小时里，约翰逊和斯科特在汇丰控股的账户里存放了数百万英镑。
诉讼称，当2011年12月份这位客户进行交易时，两人以一种推高英镑的方式执行了交易。
他们成功把之前买来存放的英镑以高价卖出，损害了客户的利益，因为客户的美元是按照昂贵的汇率被兑换为英镑的。
在2011年11月份讨论这笔交易的一次电话会议中，汇丰控股一位姓名未知的主管告诉斯科特说，他们应该先以一种不引起客户怀疑的方法推高英镑。
诉讼称，这名主管在电话会议中指示道，不要把英镑炒得太高了，同时还要能从中获利。
诉讼还指出，当客户察觉交易当天英镑汇率上升时，约翰逊和斯科特撒了谎，把原因推到一家俄罗斯银行的购买操作上。
检方称，该计划为汇丰控股带来了300万美元的交易净盈利，以及500万美元的交易费。- 新闻来源于其它媒体，内容不代表本站立场！
-
原文链接
原文链接:
目前还没有人发表评论, 大家都在期待您的高见