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来源: 北美中文网 | 有3人参与评论 | 专栏: 周武强律师专栏 | 字体: 小 中 大
周武强律师
在加拿大的证券交易市场上, 最近的温哥华股票交易所和阿尔伯达股票交易所的合并而组成加拿大风险股票交易所的举动在北美, 甚至在中国都比较引人注目. 合并之举只是其中的一个原因, 加拿大风险股票交易所因此而吸引了许多公司的注意, 其中包括许多中国公司和当地的华人公司及个人, 都企盼通过在股票交易所的运作来达到自己的商业目的或筹集到自己需要的生意资金. 上市对于大多数人来讲已经不是一个陌生的概念. 但是真正深入到究竟上市公司是什么, 法律对上市公司的要求是什么, 上市公司是怎样运作的, 等等问题是就可能不太了解了. 大家所更为了解的是私人公司, 即非公众公司.
上市公司是公司的一种. 公众公司有不同种类和情况, 一般是指根据某项法律的规定公司有证券在任何股票交易所进行交易的公司, 或者简言之, 被省公司登记处指认为公众公司的公司. 其他的还有合并而成的公司, 而合并的公司中已经有的公司是公众公司, 这样经合并后组成的公司仍被视为公众公司. 就其某种证券向证券委员会提交招股书而取得收条的公司亦被视为公众公司.
顾名词义, 公众公司以外的公司一般均为非公众公司. 也就是指那些其证券不在证券市场上进行交易, 对于股份的转让有一定的限制, 不可公开招股, 而通常管理人员和股东实质上是相同的人员等.
在BC省, 所有的公司都必须至少有一名董事, 但是公众公司必须至少有三名董事. 对于公众公司来讲, 董事的任命有特殊的程序上的要求和任职资格方面的要求. 对于公众公司, 法律有许多详细的具体要求. 比如, 公众公司的财务报表方面的特殊要求, 财务报表须邮寄给股东等, 公司的`许多记录必须方便公众查阅, 不可免除职业审计师对公众公司的审计, 申请改变审计员的特殊程序要求, 等等.
对于非公众公司而言, 则可以免除任命审计员, 还可以在全部股东书面处理公司有关事项的情况下免开股东大会, 等等.
由于公众公司具有面向公众来交易其证券的特性, 因此, 为了保护公众投资者的利益, 法律对于公众公司作出了诸如上面所述的许多详细具体的规定和要求. 一般来讲, 公众公司要满足登记注册的要求, 关键之点是此种公司的能力和具有能对其证券交易行为负责的资产. 另外公众公司还要满足招股书的要求, 即给投资者足够的信息以便其作出明智的选择. 而持续披露的要求则使投资者对于公司的情况的实质性变化有及时了解. 当然还有许多其他各种各样的规定来给投资者尽可能地提供保护.
当然对于详细的证券方面的法律规定来讲, 上面所述只能是泛泛而谈. 无论是中国的公司还是个人, 如果有兴趣参与到加拿大风险股票交易所的运作中来, 一定需要对于加拿大的有关规定有一定程度的了解, 并且对于自己的情况有一定的评估并制订自己的发展计划后方可行动.周武强电话：６０４－６３３－１１８８
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