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來源: 北美中文網 | 有3人參與評論 | 專欄: 周武強律師專欄 | 字體: 小 中 大
周武強律師
在加拿大的證券交易市場上, 最近的溫哥華股票交易所和阿爾伯達股票交易所的合並而組成加拿大風險股票交易所的舉動在北美, 甚至在中國都比較引人注目. 合並之舉只是其中的壹個原因, 加拿大風險股票交易所因此而吸引了許多公司的注意, 其中包括許多中國公司和當地的華人公司及個人, 都企盼通過在股票交易所的運作來達到自己的商業目的或籌集到自己需要的生意資金. 上市對於大多數人來講已經不是壹個陌生的概念. 但是真正深入到究竟上市公司是什麼, 法律對上市公司的要求是什麼, 上市公司是怎樣運作的, 等等問題是就可能不太了解了. 大家所更為了解的是私人公司, 即非公眾公司.
上市公司是公司的壹種. 公眾公司有不同種類和情況, 壹般是指根據某項法律的規定公司有證券在任何股票交易所進行交易的公司, 或者簡言之, 被省公司登記處指認為公眾公司的公司. 其他的還有合並而成的公司, 而合並的公司中已經有的公司是公眾公司, 這樣經合並後組成的公司仍被視為公眾公司. 就其某種證券向證券委員會提交招股書而取得收條的公司亦被視為公眾公司.
顧名詞義, 公眾公司以外的公司壹般均為非公眾公司. 也就是指那些其證券不在證券市場上進行交易, 對於股份的轉讓有壹定的限制, 不可公開招股, 而通常管理人員和股東實質上是相同的人員等.
在BC省, 所有的公司都必須至少有壹名董事, 但是公眾公司必須至少有叁名董事. 對於公眾公司來講, 董事的任命有特殊的程序上的要求和任職資格方面的要求. 對於公眾公司, 法律有許多詳細的具體要求. 比如, 公眾公司的財務報表方面的特殊要求, 財務報表須郵寄給股東等, 公司的`許多記錄必須方便公眾查閱, 不可免除職業審計師對公眾公司的審計, 申請改變審計員的特殊程序要求, 等等.
對於非公眾公司而言, 則可以免除任命審計員, 還可以在全部股東書面處理公司有關事項的情況下免開股東大會, 等等.
由於公眾公司具有面向公眾來交易其證券的特性, 因此, 為了保護公眾投資者的利益, 法律對於公眾公司作出了諸如上面所述的許多詳細具體的規定和要求. 壹般來講, 公眾公司要滿足登記注冊的要求, 關鍵之點是此種公司的能力和具有能對其證券交易行為負責的資產. 另外公眾公司還要滿足招股書的要求, 即給投資者足夠的信息以便其作出明智的選擇. 而持續披露的要求則使投資者對於公司的情況的實質性變化有及時了解. 當然還有許多其他各種各樣的規定來給投資者盡可能地提供保護.
當然對於詳細的證券方面的法律規定來講, 上面所述只能是泛泛而談. 無論是中國的公司還是個人, 如果有興趣參與到加拿大風險股票交易所的運作中來, 壹定需要對於加拿大的有關規定有壹定程度的了解, 並且對於自己的情況有壹定的評估並制訂自己的發展計劃後方可行動.周武強電話：６０４－６３３－１１８８
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