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日期: 2024-02-20 | 來源: 中新經緯 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
中新經緯2月20日電 證監會廣東監管局公布2024年“1號罰單”顯示，謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被罰40萬。
證監會廣東監管局網站截圖
2月18日，證監會廣東監管局發布行政處罰決定書顯示，謝某娣，女，195X年1月出生。經查明，2020年12月18日至2023年3月8日，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。2019年10月16日至2023年3月28日，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。2020年12月30日至2023年3月27日，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。2020年6月1日至2022年8月15日，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。2020年11月26日至2021年5月26日，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。
行政處罰決定書還顯示，借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照壹比贰的比例出資，並實際投入交易資金。經統計，上述證券賬戶在借用期間合計發生證券交易35.77億元，其中股票、可轉債等交易4.90億元，質押式國債回購交易30.87億元。
證監會廣東監管局認為，謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第伍拾八條的規定，構成《證券法》第壹百九拾伍條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。
謝某娣辯稱，其與胡某琴、張某、尤某珍屬於合作從事證券業務關系，雙方按照約定的比例出資、分成，並由賬戶持有人本人承擔虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質區別。另外，其不認識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。
證監會廣東監管局認為，在案詢問筆錄、相關協議、涉案賬戶資金、交易及交易設備硬件信息等證據，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶並交易，相關行為構成借用行為。同時，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認，賬戶經張某1介紹，借給謝某娣使用。證監會廣東監管局對謝某娣的申辯意見不予采納。
綜上，證監會廣東監管局決定，對謝某娣責令改正，給予警告，並處以40萬元的罰款- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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