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日期: 2026-05-22 | 來源: RFI 華語 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）周伍通過新聞稿表示，“近日，證監會依法對Tiger?Brokers?(NZ)?Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查並作出行政處罰事先告知”。
證監會表示，“上述非法跨境展業行為，違反了我國證券基金期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊”，並指“我會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體全部違法所得，並依法嚴厲處罰。擬對當事人實施的行政處罰”。
在證監會開始大力打擊此類服務叁年後，此次處罰出台。此前，中國散戶投資者曾利用這些服務規避資本管制。這些券商通常協助中國科技從業人員管理從境外獲得的員工股權，盡管未獲准提供境外投資服務，但此前仍允許內地客戶開立賬戶並交易境外證券，尤其是美股。
路透社報導指，此舉加劇了對資本外流的審查——中國政府對此實施嚴格管控——同時也導致在海外上市的熱門中國公司股價下跌，因為經紀商的客戶將僅限於賣出股票，而不能買入。受周伍晚間聲明影響，在美上市的UP Fintech（老虎母公司）及富途控股的股價在盤前交易中暴跌逾40%。
證監會在新聞稿中指出，“下壹步，我會將繼續堅決落實監管‘長牙帶刺’、有棱有角要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定”。
同日，證監會表示，“近日，經國務院同意，中國證監會、工業和信息化部、公安部、中國人民銀行、市場監管總局、金融監管總局、國家網信辦、國家外匯局等八部門聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》（以下簡稱《整治方案》）。”
證監會在另壹份新聞稿中寫道，“《整治方案》總體要求是經過2年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經營機構（以下簡稱境外機構）非法跨境經營活動，實現‘堅決取締非法、穩妥清理存量’的整治目標。壹是整治對象包括非法跨境經營證券期貨基金業務的境外機構、協助境外機構非法跨境經營的境內關聯或合作主體、招攬境內投資者的非法中介、違法違規發布信息的互聯網平台及網絡自媒體等。對境外機構非法跨境經營活動依法予以取締，對相關主體違反外匯管理、反洗錢、網絡安全和信息管理、個人信息保護等法律法規規定的行為，壹並納入整治范圍”。
新聞稿續指，“贰是取締非法跨境經營活動的措施為禁止境外機構在境內開展證券期貨基金業務相關營銷招攬活動、提供相關開戶、處理交易指令、資金劃轉等交易服務。禁止境內相關主體協助境外機構違法開展營銷、交易服務，以及為其提供網站、交易軟件開發運營、客戶服務等”。
證監會補充道，“叁是清理非法存量業務的措施為設置2年集中整治期，集中整治期內，禁止境外機構為存量投資者在境內非法提供買入交易、轉入資金等服務，只允許單向賣出交易並轉出資金。集中整治期滿後，境外機構全面關停境內網站、交易軟件及配套服務，禁止為存量投資者在境內非法提供交易等服務”。
新聞稿指，“《整治方案》明確了整治主要任務：壹是建立常態化協同監管機制，全面開展監測排查，通報重大問題線索，及時對非法跨境經營涉及的互聯網平台、廣告和信息等進行清理處置。贰是約談非法跨境經營境外機構等，督促其嚴格落實整治要求。對非法跨境經營機構，開展檢查調查。對涉嫌犯罪的主體立案偵查。做好境內主體非法業務的剝離處置”。
整治主要任務還包括，“叁是約談為境內投資者非法跨境證券期貨基金投資提供賬戶服務的境內銀行，監督境內銀行加強外匯資金匯出的合規性審核，打擊地下錢莊等非法跨境資金流出渠道。肆是強化跨境監管協作，保障境內投資者財產安全，妥善處理投資者投訴。做好宣傳教育、風險警示及政策宣傳引導。伍是完善監管制度，引導境內投資者通過合法渠道開展境外投資”。
涉事賬戶大多位於香港，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）周伍表示，在對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後，“識別出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關系方面的弱點。證監會對客戶帳戶有可能遭不當使用來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注”。- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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