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日期: 2016-03-03 | 來源: 加西網 | 有15人參與評論 | 字體: 小 中 大
(加西網綜合)經紀作為服務性的職業,應該嚴格職業操守,可是近年來,無論地產經紀還是金融行業的經紀,違規案例屢見不鮮。加拿大道明銀行列治文分行的壹名華裔股票經紀,被指不當動用客戶資金,現正接受加拿大投資行業監管組織(IIROC )的調查,並於今天(3月3日)召開公開聆訊。
加拿大投資監管組織早前公布,李玉穹(Yu Qiong (Kevin) Li )的股票經紀,在沒有客戶的授權以及通知下,利用客戶的資金進行交易。
加拿大投資行業監管組織( IIROC )於今天就事件召開公開聆訊,李玉穹所涉及的指控,包括未經客戶授權,動用客戶帳戶資金進行交易,並試圖掩蓋交易事實。另外,李先生拒絕提供資料,配合IIROC對事件進行調查。
這些涉及事件的帳戶都是居住在中國的客戶的帳戶。

當局表示,李玉穹並未持有效牌照可以自行動用客戶的資金,但是他聲稱,由此大部分客戶在中國大陸居住,所以他會在未有通知客戶的情況下為他們的資金進行交易。
道明銀行烈治文分行壹共接過18宗有關李玉穹的投訴。
在2011年,李玉穹曾經在未經授權的情況下,動用壹名說普通話的客戶10萬元存款進行股票交易,其間未有理會客戶的要求而停止交易,造成客戶在關閉帳戶前損失近15000元。
2011年10月,李隨機選出37名客戶,並通過由上至下的列表,在短短兩個小時進行了171筆交易。他說,這是他在亞洲的客戶事先給了他指令,IIROC發現李的說法是假的。
李玉穹事後逃到北京居住,並拒絕提供聯絡資料。他還把溫哥華名下的物業轉到其太太的名下。
加拿大投資監管組織就事件舉行公開聆訊後,再決定會否處分李玉穹。
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