-
日期: 2016-03-03 | 來源: 加西網 | 有15人參與評論 | 字體: 小 中 大
(加西網綜合)經紀作為服務性的職業，應該嚴格職業操守，可是近年來，無論地產經紀還是金融行業的經紀，違規案例屢見不鮮。加拿大道明銀行列治文分行的壹名華裔股票經紀，被指不當動用客戶資金，現正接受加拿大投資行業監管組織（IIROC ）的調查，並於今天（3月3日）召開公開聆訊。
加拿大投資監管組織早前公布，李玉穹（Yu Qiong (Kevin) Li )的股票經紀，在沒有客戶的授權以及通知下，利用客戶的資金進行交易。
加拿大投資行業監管組織（ IIROC ）於今天就事件召開公開聆訊，李玉穹所涉及的指控，包括未經客戶授權，動用客戶帳戶資金進行交易，並試圖掩蓋交易事實。另外，李先生拒絕提供資料，配合IIROC對事件進行調查。
這些涉及事件的帳戶都是居住在中國的客戶的帳戶。
當局表示，李玉穹並未持有效牌照可以自行動用客戶的資金，但是他聲稱，由此大部分客戶在中國大陸居住，所以他會在未有通知客戶的情況下為他們的資金進行交易。
道明銀行烈治文分行壹共接過18宗有關李玉穹的投訴。
在2011年，李玉穹曾經在未經授權的情況下，動用壹名說普通話的客戶10萬元存款進行股票交易，其間未有理會客戶的要求而停止交易，造成客戶在關閉帳戶前損失近15000元。
2011年10月，李隨機選出37名客戶，並通過由上至下的列表，在短短兩個小時進行了171筆交易。他說，這是他在亞洲的客戶事先給了他指令，IIROC發現李的說法是假的。
李玉穹事後逃到北京居住，並拒絕提供聯絡資料。他還把溫哥華名下的物業轉到其太太的名下。
加拿大投資監管組織就事件舉行公開聆訊後，再決定會否處分李玉穹。
- 溫哥華網版權所有，未經授權或許可，嚴禁轉載或摘錄
-
原文鏈接
原文鏈接: