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日期: 2019-02-16 | 來源: 華爾街見聞 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大
當全國最大證券交易所決定起訴全國最主要的監管機構，市場又有好戲看了。
據路透社報道，美國叁大證券交易所——紐約證券交易所、芝加哥期權交易所、納斯達克股票交易所運營商同時表示，他們將起訴美國證券交易委員會（SEC），因為該部門近期發布的壹項試點計劃涉嫌越權。該計劃旨在測試是否有必要禁止證券交易所向證券經紀商支付回扣。
長期以來，叁大證券交易所通過以折扣價向經紀商收取手續費，來吸引經紀商將更多的訂單發送到該平台上進行交易。
去年壹年中，在美國證券市場上共產生了約25億美元的此類回扣。
這壹機制被認為是損害了投資者的利益，壹方面，這些回扣的存在將抬高證券的交易費用，並且回扣全部被證券經紀商收入囊中；另壹方面，經紀商可能傾向於將客戶訂單發送給給予回購更高的交易所，而不是能為客戶帶來最大利益的交易所。
針對此問題，SEC於12月提出壹項為期壹年的試點計劃，要求交易所以更低的費用交易股票，並給予經紀商更低的回扣。計劃適用於所有證券交易所，將分為兩組進行，其中壹組禁止向經紀商給予任何形式的回扣，而對照組規定了每100股10美分的回扣額上限。
這壹計劃在推出之後即遭到了叁大交易所的反對。它們認為，這壹計劃將使交易量占全美股票交易量40%的私人股票交易所不再受限，從而提高了它們的競爭優勢，此外，這壹計劃將導致買賣價差擴大，反而會給投資者帶來數億美元的成本。
這叁家交易所共運營著SEC監管下14家證券交易所中的13家。近日，它們分別表示，將對SEC提起訴訟。
據路透社援引紐交所交易主管Michael Blaugrund稱：“我們不同意政府把手伸得過長，這是SEC史無前例地扭曲自由市場機制的企圖，而自由市場機制壹直以來都在嚴格控制著交易所之間的競爭。”
本計劃原定於今年開始實行，紐交所表示，訴訟將使這壹計劃延期。
“將監管機構告上法庭是壹個很艱難的決定，”Blaugrund稱，“但我們覺得SEC實在是越界了，我們必須劃出壹個清晰的界限。”- 新聞來源於其它媒體，內容不代表本站立場！
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