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日期: 2020-02-01 | 來源: 加西網 | 有1人參與評論 | 字體: 小 中 大
（加西網綜合）溫哥華CIBC證券公司共同基金的壹位前華裔銷售人員因違反交易規則後，被當局罰款10萬元，並被禁止從事該行業的工作。
根據MFDA聽證會的調查結果，被CIBC解雇的華裔L某於2016年的違法交易行為：
•她允許客戶使用另壹個人的身份和聯系信息在CIBC開設投資賬戶並進行交易，從而隱瞞了真實賬戶持有人的身份
•她在CIBC的客戶管理系統中記錄了注釋，該注釋錯誤地描述了在客戶帳戶中提交的交易說明，從而誤導了銀行並繞開了其帳戶和交易監管流程。
•她從客戶投資帳戶中轉入了100,000元到她的個人銀行帳戶，從而和客戶進行了個人財務往來，L某這種行為違反未能向銀行披露的利益沖突或潛在利益沖突。
•在調查過程中，L某向MFDA的銀行和/或員工進行虛假或誤導性的陳述。
•她在客戶表格上偽造了客戶的簽名，並將其提交給銀行進行處理。
根據處罰，L姓不再以任何身份在證券業注冊，不過，她能否實際支付這筆罰款，將對2018年6月授予共同基金交易商協會（MFDA）的新的，、經過立法的征收權形成重大考驗。
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