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日期: 2023-11-04 | 來源: 加西網 | 有15人參與評論 | 字體: 小 中 大
（加西網綜合）BC前兩位投資代表因挪用客戶資金並誤導監管機構，最近被禁止進入各自行業，並被處以總計 217,500 元的罰款。
（網絡）
加拿大投資監管組織 (CIRO)在本周發布兩項單獨決定， 對列治文股票經紀人華裔A某 （原國家銀行金融有限公司National Bank Financial Ltd）和維多利亞共同基金交易商 B某（原永明金融投資服務公司（加拿大） 公司) 進行處罰。
挪用資金、利用微信進行未經授權的業務
根據《列治文新聞》的報道，華裔A某承認通過溫哥華金銀貨幣兌換（Vancouver Bullion Currency Exchange）列治文公司從兩名客戶在國家銀行賬戶中挪用了$87,330，並存入他的個人賬戶。根據 CIRO 和解協議，造成挪用的部分原因是偽造支票的簽名和欺詐性授權書。
根據 11 月 1 日宣布的和解協議，在客戶向國家銀行金融有限公司投訴後，A某退還了被挪用的資金。
當局沒有說明A某用這筆錢做了什麼，也沒有說明他為什麼拿錢。
A某還被發現經常使用華人常用的微信和客戶溝通。而國家銀行規定所有和客戶溝通必須通過國家銀行的網絡服務。
他還被發現未經授權，違反規定，成為壹家外部企業的股東。
A某現已被永久禁止以任何身份從事證券行業，並被處以 125,000 元的行政罰款，另加 7,500 元的費用。
該協議結束了 A某 28 年的職業生涯，其中還包括最近在 Echelon Wealth Partners Inc. 的工作經歷。
A某案件已從加拿大投資行業組織 (IIROC) 轉移至 CIRO，後者現在包括 IIROC 和共同基金交易商協會 (MFDA)。
CIRO 還於 11 月 2 日通過 MFDA 宣布對維多利亞共同基金交易商 B某處以重罰。
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